登录新浪财经APP 搜寻【信披】检查更多考评品级 经营商财经网 练习生赵鑫雨/文未几前，西方证券承销保荐公司(以下简称西方证券）因一保荐名目遭到上交所的羁系警示。经营商财经网试图探索其此次被罚的相干情形。11月4日，上交所对西方证券及两名保荐代表人因姑苏明皜传感科技股份无限公司（以下简称明皜传感）保荐名目采用羁系警示的办法。在2023年6月30日，明皜传感初次公然刊行股票并在科创板上市的请求被受理，但之后其撤回了申报文件。时隔一年，上交地点2024年6月 4日决议停止其刊行上市考核。在西方证券收到警示函的同时，明皜传感及实在际把持人吴念博也于11月4日被转达批驳。其违规行动详细为：其申报时未在招股阐明书中表露股权代持相干事项。明皜传感招股阐明书表现，其在讲演期2020年度至2023年6月30日内，公司无控股股东，现实把持工资吴念博等3人。且其提交请求时出具的股东信息表露专项许诺称，停止申报时不存在股份代持、委托持股等情况。然而经查明，吴念博经由过程持有公司股东姑苏通博的股份，直接把持了公司7.97%股份对应的表决权。公司股东姑苏通博在讲演期前存在多少天然人委托吴念博代为持有姑苏通博股权的情况。西方证券作为明皜传感名目的保荐人，李佳蔚、佀化昌作为该名目的保荐代表人，因在保荐任务中未能对明皜传感名目股权清楚情形予以充足存眷及谨慎核对讲演，实行保荐职责不到位。公司及两名保荐代表人均被予以羁系警示。值得一提的是，在北交所颁布的2024年第三季度证券公司执业品质评估成果表现，西方证券（西方证券承销保荐与母公司西方证券兼并评估）在表内112家证券公司中排名第26位，其合规品质扣分中仅保荐营业被扣4分，其余营业未扣分。但在112家券商中，仅五家公司保荐营业被扣4分。不知西方证券现任首席投资官、牢固收益营业总部总司理、证券投资营业总部总司理吴泽智对此事怎样看？ 　　申明：新浪网独家稿件，未经受权制止转载。 -->